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兴全基金违规“举牌”隐情 牵出金龙集团债务危机

http://www.988visa.com 发布时间:2019年06月28日 02:11 来源:网络整理

  因为止损?还是另有隐情?深交所于8月27日发布的一封监管函,令兴全基金进入大众视野。

  在这份名为《关于对金龙机电(行情300032,诊股)股份有限公司股东兴全基金管理有限公司的监管函》(下称《监管函》)中,深交所指出,此前,兴全基金管理有限公司(下称“兴全基金”)将持有的金龙控股集团有限公司(下称“金龙集团”)发行的可交债(可交换私募债)进行换股,换股后,其持股上市公司“金龙机电股份有限公司”(下称“金龙机电”300032.SZ)比例达到5.66%。不过,兴全基金并未按照相关规定报告,违规被动“举牌”。

  目前,兴全基金、金龙机电、金龙集团均未对上述监管函进行公开回应。经济观察报记者致电兴全基金、金龙集团,但截至发稿前,各方均未回复。金龙机电董事会办公室工作人员表示不清楚更详细的情况,一切以披露的公告为准。

  与此同时,记者注意到,在兴全基金违规“举牌”事件背后,金龙集团债务危机再次浮出水面。某私募行业从业人士告诉记者,兴全基金此举可能旨在避免最终血本无归。国信证券(行情002736,诊股)股份有限公司在《关于金龙机电2018年上半年持续督导跟踪报告》中称,金龙集团可能进入破产程序。

  真相如何,市场拭目以待。

  多家金融机构涉“可交债”

  根据《监管函》,兴全基金名下的兴全可交换私募债56期资产管理计划、兴全可交换私募债61期资产管理计划和兴全可交换私募债62期资产管理计划,为金龙机电控股股东金龙集团前期发行的可交换公司债券的持有人。2018年8月6日,兴全基金通过上述三期资产管理计划行使换股权利增持金龙机电股份4548.90万股,占金龙机电总股本的5.66%。

  不过,兴全基金在增持金龙机电股份达到5%时,没有及时按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行报告和公告义务,在履行报告和披露义务前也没有停止增持金龙机电股份。深交所据此认定,兴全基金违反了《创业板股票上市规则(2018年修订)》第1.4条和11.8.1条规定,要求及时整改,杜绝上述问题再次发生。

  分析兴业基金违规“举牌”过程,其核心便在于可交换私募债转股。

  “可交换私募债”,也称私募可交债或私募EB(Ex-changeable Bond),是以非公开方式发行的可交换债券。由于可交换私募债是非公开发行,这就决定了其发行对象为合格投资者,且不能超过200人。此外,发行过程中也不得采用公告、公开劝诱和变相公开方式。

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